上海银行: 上海银行对于可转债转股成果暨股份变动公告
发布日期：2024-04-03 23:33 点击次数：154
证券代码：601229 证券简称：上海银行 公告编号：临 2024-015
优先股代码：360029 优先股简称：上银优 1
可转债代码：113042 可转债简称：上银转债
上海银行股份有限公司
对于可转债转股成果暨股份变动公告
上海银行股份有限公司（以下简称“公司”）董事会及整体董事保证本公告
施行不存在职何弊端纪录、误导性陈说或者要紧遗漏，并对其施行的实在性、准
确性和齐备性承担法律株连。
蹙迫施行指示：
? 转股情况：限定 2024 年 3 月 31 日，累计已有东说念主民币 1，508，000 元上银
转债转为公司 A 股无为股，累计转股股数为 142，441 股，占上银转债转
股前公司已刊行 A 股无为股股份总和的 0.0010%。
? 未转股可转债情况：限定 2024 年 3 月 31 日，尚未转股的上银转债金额
为东说念主民币 19，998，492，000 元，占上银转债刊行总量的比例为 99.9925%。
一、上银转债刊行上市简略
经中国证券监督科罚委员会《对于核准上海银行股份有限公司公开刊行可转
换公司债券的批复》（证监许可〔2020〕3172 号）核准，公司于 2021 年 1 月 25
日公开刊行了 20，000 万张可疗养公司债券（以下简称“可转债”），每张面值
东说念主民币 100 元，按面值刊行，刊行总和东说念主民币 200 亿元，期限 6 年。
经上海证券往还所自律监管决定书〔2021〕52 号文承诺，公司东说念主民币 200
亿元可转债于 2021 年 2 月 10 日起在上海证券往还所挂牌往还，债券简称“上银
转债”，期货配资债券代码“113042”。
字据相干规则和《上海银行股份有限公司公开刊行 A 股可疗养公司债券召募
讲明书》的商定，公司该次刊行的上银转债自 2021 年 7 月 29 日起可疗养为公司
A 股无为股，运行转股价钱为东说念主民币 11.03 元/股，转股期为 2021 年 7 月 29 日
至 2027 年 1 月 24 日。因公司实践 2020 年度利润分拨决议，上银转债转股价钱
自 2021 年 7 月 6 日起由东说念主民币 11.03 元/股调整为东说念主民币 10.63 元/股。因公司
实践 2021 年度利润分拨决议，上银转债转股价钱自 2022 年 7 月 8 日起由东说念主民币
上银转债转股价钱自 2023 年 6 月 28 日起由东说念主民币 10.23 元/股调整为东说念主民币
二、上银转债本次转股情况
限定 2024 年 3 月 31 日，累计已有东说念主民币 1，508，000 元上银转债转为公司 A
股无为股，累计转股股数为 142，441 股，占上银转债转股前公司已刊行 A 股无为
股股份总和的 0.0010%。其中，自 2024 年 1 月 1 日至 2024 年 3 月 31 日共有东说念主
民币 14，000 元上银转债转为公司 A 股无为股，转股股数为 1，415 股。
限定 2024 年 3 月 31 日，尚未转股的上银转债金额为东说念主民币 19，998，492，000
元，占上银转债刊行总量的比例为 99.9925%。
三、股本变动情况
单元：股
变动前 变动后
股份类别 本次可转债转股
（2023 年 12 月 31 日） （2024 年 3 月 31 日）
有限售条款流畅股 359，050，718 - 359，050，718
无尽售条款流畅股 13，847，619，008 1，415 13，847，620，423
总股本 14，206，669，726 1，415 14，206，671，141
四、其他
磋磨部门：董事会办公室
磋磨电话：021-68476988
磋磨传真：021-68476215
磋磨地址：中国（上海）解放生意磨真金不怕火区银城中路 168 号
邮政编码：200120
特此公告。
上海银行股份有限公司董事会